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華泰證券因多項違規遭監管部門責罰 風控問題凸顯

發布時間:2013-05-04 09:09:02

 

中國網5月4日訊(記者 王韋) 5月2日晚間,華泰證券發布公告,公司收到江蘇證監局兩份行政監管措施決定書,共提及公司四項違規行為。包括華泰證券一款資產管理產品變相擴大投資范圍、交易系統發生信息安全事件、營業部員工涉嫌觸犯法律等。

  風控不力 華泰證券涉多項違規

  處罰決定書顯示,通過與華泰尊享收益分級限額特定資產管理計劃簽訂定向資產管理合同的方式,華泰證券將限額特定計劃資金用于受讓某公司持有的應收賬款債權,變相擴大限額特定資產管理計劃的投資范圍。

  江蘇證監局在處罰函中稱,鑒于華泰證券已整改且客戶委托資產未遭受損失,責令華泰證券增加內部合規檢查次數,要求其在2013年5月1日至2014年4月30日期間,每三個月對客戶資產管理業務增加一次內部合規檢查,對照相關規定,全面檢查業務的合規性,并在每次檢查后十個工作日內,向江蘇局報送合規檢查報告。

  除了理財產品存在違規投資行為外,華泰證券還存在防火墻失控的問題。

  江蘇證監局發出的第二份處罰函稱,因內控不完善,華泰證券出現了數項違規行為。

  江蘇證監局處罰函稱,華泰證券“未能嚴格落實與子公司之間的信息隔離措施,出現相關項目公司應列入限制名單而未列入的情況,致使公司未能限制與項目公司有關的證券自營和發布研究報告業務”。

  江蘇證監局處罰函還顯示,華泰證券某營業部對從業人員的管控存在薄弱環節,“該營業部個別員工在營業部工作期間涉嫌觸犯法律”。而在上述理財產品出現違規投資的問題中,合規審查也發生了漏洞,“未能嚴格按照監管法規的規定出具審查意見”;華泰證券“在將公司深圳交易中心使用的交易單元與公司南京交易中心主交易單元合并為一個聯通圈的過程中,由于未能審慎研判并準確識別分批辦理交易單元聯通圈變更的風險,發生信息安全事件”。

  2012年凈利同比降一成 一季報凈利改觀

  除風控方面的問題集中爆發之外,華泰證券在過去的一年經營狀況也跑輸了許多券商同行。

  數據顯示,華泰證券2012年實現凈利潤16.16億元,同比下滑約一成;期內公司實現營業收入58.83億元,同比減少5.57%;實現每股收益0.2885元,同比減少9.45%,成為“業績下滑券商”隊伍中的一員。

  在券商的傳統業務方面,華泰證券的表現也不盡人意。年報顯示,期內公司證券經紀業務實現營業收入35.48億元,同比減少16.99%。而投行業務方面,華泰證券實現營收6.66億元,同比減少21.58%。

  對于公司業績的不佳表現,華泰證券在年報中解釋稱,營業收入之所以下降,主要是受市場交易量下降和股權融資總量大幅萎縮的影響,代理買賣證券業務凈收入和股權承銷業務凈收入下滑明顯。

  不過這種狀況在今年一季度有所改觀。

  數據顯示,2013年第一季度,華泰證券實現營業收入17.9億元,同比增長13.68%,環比增長30.6%;實現凈利潤6.27億元,同比增加30.28%,環比增長131.8%。

  分業務看,華泰證券2013年一季度手續費和傭金收入12.1億元,環比增長38.2%,其中代理買賣證券業務凈收入9.06億元,較去年4季度提升了52.4%。在承銷業務方面,華泰證券一季度實現承銷業務收入1.78億元,同比增長22.1%,和去年4季度相比扭虧為盈。

(來源:中國網)

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